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陕西规范券商代理保险业务-保险从业考试
陕西保监局近日对拟申报保险兼业代理资格的东兴证券西安营业部进行实地走访，重点了解该券商代理保险业务管理制度建设和销售人员持证情况。 自去年3月保监会确定包括券商在内的六类金融机构可核准兼业代理资格以来，陕西保监局已核准两家券商机构保险兼业代理资格。 鉴于监管机关对券商机构代理保险业务管控经验不足、监管依据有限，加之券商机构代理保险业务合规意识不强、媒体曝光率高、容易产生销售误导、金融产品风险跨行业传递等问题，陕西保监局参照银行类兼业代理机构监管规定，对申报兼业代理资质券商机构有针对性地制定以下监管措施： 一是回访了解和督促已核资格券商办理工商、税务等手续进展情况；二是实地查看申请兼业代理资格的券商网点关于代理保险业务的内控制度建设、人员持证情况；三是走访与代理保险业务券商有业务往来的保险公司，了解在代理保险业务过程中，单证管理、保费收取和划转、销售行为规范程度等情况；四是要求券商机构的法人机构建立健全代理保险业务违规的问责制度，核准券商新申报网点资格与已核准资格的网点代理保险业务规范程度相挂钩。
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