0571-22931819
无忧保失业保险早报：构建失业预警模型，国内外有不同研究方法。本文提出构建结构式、动态型失业预警模型。需要从整体上把握就业与失业的流动性，注重考虑与分析就业与失业每一环节在定位以及与其他环节之间的关系、它们之间的相互影响等，这样才能揭示失业的本质特征和发展趋势，从而达到失业预警预防、失业预警调节、失业预警控制目标。一、构建失业预警模型基本现状构建失业预警模型，国际上经过四个不同发展阶段。第一个阶段是由新西兰经济学家菲利普斯于1958年最早提出的。揭示的是失业率与货币工资变化率之间的关系。可称之为失业－工资菲利普斯曲线。第二个阶段是由美国经济学家萨缪尔森和索洛于1960年提出的。揭示的是失业率与物价上涨率之间的关系，可称之为失业－物价菲利普斯曲线。第三个阶段是由美国经济学家阿瑟奥肯提出的，以经济增长率代替了第二种菲利普斯曲线中的失业率，最后得出GDP每增加2%，失业率大约下降一个百分点。表明的是经济增长率与物价上涨率之间的关系，可称之为产出－物价菲利普斯曲线。第四个阶段是由美国经济学家弗里德曼提出的扩大型的菲利普斯曲线，从短期看菲利普斯曲线受生产者物价指数、消费者物价指数、社会劳动生产率、工资增长率等因素影响。国内许多研究机构也纷纷致力于构建失业预警的模型，并初步形成了各自建模的特点。1998年国务院发展研究中心钱小英《我国失业率的特征及其影响因素》参照澳大利亚劳动市场研究局建立预测失业率模型；国家软科学基金课题组《我国失业预警系统与就业对策研究》，尝试使用科布-道格拉斯生产函数推导出多元线性回归失业预警模型；莫荣、李宏《中国失业预警理论、技术和方法》，完善我国失业预警理论体系、构建失业预警模型，对地方实践有较大的指导意义。以上研究成果从不同的层面对我国建立失业预警模型进行深度研究和积累探索，但仍停留在对失业率预测建模基础上，缺乏从失业率演化特征和发展趋势去建模，建立失业预警模型尚处于起步阶段。从理论模型研究到失业风险自动监测，建立一个适合中国国情的失业预警模型系统，还有一个相当长的距离要走。本文借鉴国内外失业预警模型先进经验，以数理理论、时间序列理论、多元统计方法为重要技术手段，通过理论分析、数学模型和专家讨论等方式方法，按照市场、职业、企业、行业、群体、区域六大维度，构建结构式、动态型失业预警模型，基本可以实现失业预警预防、失业预警调节、失业预警控制的目标。二、构建结构式、动态型失业预警模型必要性作为建立失业预警模型方法论，按照哲学思维上两条基本路径，即存在论路径和生成论路径。前者是从存在的角度分析和观察事物，旨在寻找共性和现象背后的本质，表现为结构性、静态化特征；后者则是从生成的角度探寻事物根源和过程背后的规定性，表现为过程性、动态化特征。2010年，诺贝尔经济学奖获得者戴蒙德、莫滕森和皮萨里德斯，也注重失业背后的演化动因、发展过程分析。他论证了存在很多职位空缺时，为何仍有众多人失业，认为美国可能也陷入了同样的僵局。他们提出不再单纯讨论失业本身，而是从招聘、解雇、辞职、职位空缺和寻找工作等各个环节来理解失业这个后果。如劳动者寻找工作的行为、雇主提供职位的行为，以及人和职位之间的匹配问题。构建失业预警模型，既要注重从结构、静态层面分析失业的本质特征，也要重视从过程、动态层面分析失业演化的根源、演进和历程，更强调结构和过程的统一。结构分析和过程分析是失业预警模型解释、分析失业本质特征的最根本的方法论。这实质上是反映微观经济学中局部均衡分析和一般均衡分析的关系。构建失业预警模型，实质上是构建结构式、动态型的失业预警体系。根据哲学基本规律，可以从中提升出解释分析失业预警之内在逻辑的哲学框架，这一哲学分析框架就是结构分析和过程分析。具体说，从构建结构式方面，注重掌握失业预警的本质特征，就是其中蕴涵着市场、职业、企业、行业、群体、区域六大维度基本结构要素；从构建动态型方面，遵循失业预警的演化规律。重点刻画描述每个维度失业发展变化的根源、演进和历程，这种结构式、动态型的基本框架，可以反映失业预警从量变到质变，从质变到量变的哲学变化规律，也是构建失业预警模型客观必然性。三、构建结构式、动态型失业预警模型主要做法构建结构式动态型失业预警模型，需要实现目标与过程相统一、形式与内容相统一，需要搭建从微观经济基础到宏观经济政策的桥梁。按照失业结构式特征建立失业预警模型以失业预警本质特征，分别设立市场、职业、企业、行业、区域、群体六大维度。失业预警维度刻画了目前失业存在的本质特征，是决定预测效果的关键。体现失业预警目标和失业预警形式。例如市场维度的市场景气指数，社会失业率、市场求人倍率代表结构性指标。
按照失业动态型特征建立失业预警模型以失业预警的演化规律，分别设立六大维度的失业预警动态指标体系。不仅要有失业预警流量指标，还要有失业预警存量的指标。不仅要有失业预警正向指标，还要有失业预警反向的指标。失业预警指标体系刻画了目前失业增长的动态趋势，体现失业预警演化过程和相互转换的主要内容。这样可以保证无论微观失业预警变量怎样调整，都可以显示在失业预警总量特征中。以市场维度失业预警为例，就业增长率、劳动需求增长率代表正向指标，失业增长率、劳动供给增长率代表反向指标；就业增长率、失业增长率代表存量指标、劳动需求增长率、劳动供给增长率代表流量指标。这样可以整体描述市场维度失业预警运行的四个向量。
合成失业预警模型基本体系将上述结构式、动态型失业预警模型进行合成，一般具有二个层次。第一层次反映失业预警结构式的本质特征，一般是由结构性、目标性指标体系组成，如社会失业率、制造业失业率，平均失业周期。第二层次反映失业预警动态型失业预警演化趋势，一般是由过程式、动态性指标体系组成，如失业增长率、就业转失业、失业转就业。这种结构式、动态型失业预警模型，反映了就业与失业内在的嵌套本性。
结构式动态型失业预警模型实践意义1.为政府决策、提前干预提供理论依据。模型描述在特定时间内从就业到失业的流动关系，能够正确判断政策组合的轻重缓急。明确政府的工作重心是什么，可以动用哪些政策组合在源头上治理失业。以市场维度为例，决定就业与失业流动性的基本因素有两个：劳动需求与劳动供给。失业的本质特征应该是劳动力需求和劳动力供给两方面因素共同作用的一个结果。劳动需求决定就业与失业流动性的外在因素。劳动供给是决定就业与失业流动性的内在要素，它直接显示出劳动者适应市场竞争实力。以区域维度为例，决定就业与失业的基本因素有两个：就业转失业、失业转就业。失业的本质特征应该是就业转失业、失业转就业两方面因素共同作用的一个结果。就业转失业是决定区域就业与失业流动性的外在因素。失业转就业是决定就业与失业流动性的内在要素，它直接显示出区域竞争实力。2.能够促进就业最大化、失业最小化。建模的实践意义是不再单纯讨论失业本身，而是追根溯源。从招聘、解雇、辞职、职位空缺和寻找工作等各个环节来理解失业这个严重后果。如劳动者寻找工作的行为、雇主提供职位的行为，以及人和职位之间的匹配问题等。例如按照阀值法、主成分分析法计算四个象限变量变化，可以判断市场维度失业预警采用不同政策组合：
高就业、高需求。采用人力政策、贸易政策。巩固经济规模和市场就业机会，以长远利益为目标，提高市场流动性，加强劳动者竞争地位。高就业、高供给。采用投资政策、产业政策。加大投资以增加市场劳动需求。提高劳动者就业能力。进一步进行市场细分，维持现存市场劳动需求或延缓其下降速度。高失业、高需求。采用财政政策、税收政策。加大就业援助政策，实施再就业工程，稳定市场劳动需求，扶持方案一般均列入企业长期计划中。高失业、高供给。采用货币政策、金融政策。加大对企业、行业的扶持力度，增加市场劳动需求。提高劳动者就业能力。四、构建结构式、动态型失业预警模型实践探索以杭州市为例，按照指标体系获取市场、职业、企业、行业、群体、区域六大维度基本数据，构建结构式、动态型失业预警模型。包含有6维度、55个随机方程、72个变量的联立方程模型。失业预警系统可用于考察杭州短期、长期宏观经济波动的失业预警形成机理，进行不同维度失业预警预测并模拟失业调控政策的效应。整合失业预警数据库从2012年开始，杭州开始整合六大数据库，失业保险系统数据库、充分就业社区数据库、人力资源市场数据库，浙江省企业用工监测数据库、人社部重点城市就业人员数据库，大学生、农民工用工监测数据库，开展长期的、连续的、周期性的失业预警数据库收集工作。
表三：杭州市失业预警模型数据库一览表
六大维度
指标体系
数据来源
市场维度
就业增长率
失业保险数据库
失业增长率
失业保险数据库
劳动需求增长率
人力资源市场数据库
劳动供给增长率
人力资源市场数据库
职业维度
职业就业增长率
充分就业社区数据库
职业失业增长率
充分就业社区数据库
职业需求增长率
人力资源市场数据库
职业供给增长率
人力资源市场数据库
企业维度
企业就业增长率
浙江省企业生产经营和用工情况统计表
岗位流失增长率
浙江省企业生产经营和用工情况统计表
用工需求增长率
浙江省企业生产经营和用工情况统计表
企业缺工增长率
浙江省企业生产经营和用工情况统计表
行业维度
行业就业增长率
人社部重点城市就业人员变化情况表
行业失业增长率
人社部重点城市就业人员变化情况表
行业需求增长率
人社部重点城市就业人员变化情况表
行业缺工增长率
人社部重点城市就业人员变化情况表
群体维度
群体就业增长率
农民工、大学生采用：
浙江省企业农民工和高校毕业生用工统计表
群体失业增长率
群体需求增长率
本地城镇、本地农民采用：
充分就业社区数据库
群体缺工增长率
区域维度
平均就业周期
失业保险数据库
平均失业周期
失业保险数据库
就业转失业
充分就业社区数据库
失业转就业
充分就业社区数据库
构建失业预警监测网络杭州市失业预警信息系统数据库覆盖市场、职业、企业、行业、群体、区域六大维度，以市、县、街道、社区纵向管理，以市场、职业、企业、行业、群体横向联系，形成纵横相错、块条结合、环环相扣、动态平衡的就业失业监测网络。建立多层次的失业预警警戒线，对预警系统的特征和系统输出信号进行技术识别，为确立失业预警等级、发布失业预警信号、实施失业调控提供客观依据。
构建结构式、动态型失业预警模型市场维度失业预警模型市场维度就业与失业的流动性主要受劳动需求、劳动供给两方面因素共同影响。数据经过消除噪声、统一量纲化处理，采用SPSS19.0软件进行线性回归。表一列举的失业预警模型均通过F检验，系数通过T检验。
表一：市场维度部分失业预警模型
预测类型
预测公式
结构式预测
市场就业景气对数=28.246-3.703前三月经济综合指数对数
社会失业率对数=120.652+1.84*前三月PPI对数+0.329*前三月工业销售值对数+0.459*前三月工业成本费用利润率对数-28.474*前三月工业产品销售率
动态性预测
就业人数对数=13.668+0.244前三月固定资产投资对数-0.106前三月工业投资对数-0.138前三月工业成本费用利润率
劳动需求人数对数=56.507-25.086前三月人民币汇率对数
失业人数对数=63.485-0.250*前三月社会消费品总额对数-1.208*前三月规模以上企业家数对数-8.784*前三月工业产品销售率对数
劳动供给人数对数=92.513-46.507*前三月人民币汇率对数
上述模型得到结论：市场劳动需求与劳动供给的流动性，主要受人民币汇率影响，但就业和失业存量的变化也会受到固定资产投资、工业投资、工业成本费用利润率、规模以上企业家数、社会消费品总额、工业产品销售率影响。基于四象限分析法指数判断，目前处于高就业、低需求、高供给、低失业状况，建议采用投资政策、产业政策。区域失业预警模型区域维度就业与失业的流动性主要受失业转就业、就业转失业两方面因素共同影响。数据经过消除噪声、统一量纲化处理，采用SPSS19.0软件进行线性回归。表二列举的失业预警模型均通过F检验，系数通过T检验。
表二：区域维度部分失业预警模型
预测类型
预测公式
结构性预测
登记失业率对数=132.847-2.81*前三月规模以上企业家对数-19.699*前三月工业产品销售率对数-2.002*前三月个人储蓄存款对数
平均就业周期对数=5.074-1.449前三月人民币汇率对数+0.183前三月社会消费品零售总额对数+0.047前三月企业亏损面对数
平均失业周期对数=3.399+0.39前三月工业投资对数-0.596前三月进出口总额对数
动态性预测
失业转就业对数=-16.388-1.539前一期工业增加值对数+3.749前一期个人储蓄贷款对数
就业转失业人数对数=96.77-9.609前二月规模以上企业家数-1.38前二月进出口总额
上述模型得到结论：区域就业转失业、失业转就业的流动性，主要受工业增加值、个人储蓄贷款、规模以上企业家、进出口总额影响；但区域自身存量的变化平均就业周期、平均失业周期，主要受人民币汇率、社会消费品零售总额、企业亏损面影响。基于四象限分析法指数判断，目前处于高就业、低失业转就业、高就业转失业、低失业状况，建议采用投资政策、产业政策。五、构建结构式、动态型失业预警模型主要经验构建失业预警模型基于失业演化特征失业预警中变量的构建不仅刻画了目前就业与失业的流动性，而是且决定预测效果的关键。在搭建宏观失业预警模型结构时，应以失业预警演化的特殊结构特征为基础。需要确立失业预警的主要核心变量，这样才能保证无论微观变量怎样调整，都可以显示在总量特征中。以便达到运用政策组合实施调控效果。六大维度需要展现在不同阶段的影响差异结构中的变量在不同经济发展阶段的影响也不同，比如税收政策高歌起到熨平经济波动的功能，还是放大经济波动的功能，需要把握好变量的定位。失业在不同阶段存在不同特征，如何使变量刻画展现出差异也很重要。以住宿餐饮为例，21世纪之前，住宿餐饮的波动不足以对整个失业变化产生大的影响，但现在，它的细微变动都会带来巨大影响。因此在做构建失业预警模型时，应考虑这种差异。准确把握社会环境与失业演化相互关系就业与失业的流动性存在着巨大的不确定性。目前许多预测是用历史数据预测未来。例如，用十年或更长的经济发展数据预测未来，而不是从经济系统的内部结构变革中发现决定和影响经济未来走势的关键因素。事实上，经济增长和发展起源于表现为小概率事件的新的微观结构性变革。用历史数据难以对小的微观结构性变革及其变化趋势作出科学判断。新的微观结构性变革，或者建立结构式动态型失业预警模型，成为失业准确预测的重要前提。构建结构性、动态型失业预警模型在基本的行为假设下，从推导出个体的基本行为准则，最后再推导出市场的失业均衡条件，并引申出就业与失业的流动性，得出经济政策影响失业率关键性结果。因此需要寻找失业产生根源、企业的空岗现象、工资结构、社会保险如何受到经济政策与社会制度的影响，以及失业、空岗、工资结构与经济政策之间的互动。主要密切关注规章制度和经济政策如何影响失业率、职位空缺和工资。这些理论直接关系到劳动力市场的各种制度，如失业保险、失业救济、最低工资水平、企业聘任与解聘制度的规制以及劳动者的福利保障等。六、构建结构式、动态型失业预警模型未来展望构建结构式、动态型失业预警模型，主要目标是从系统论的角度考察失业的本质特征和演化趋势。从实践的效果看，失业预警系统显现纷杂的浑浊性，其中所涉及的过程还有很多是不确定的：一是要对六大维度的流动性、复杂性具有充分的认识，应仔细考虑研究对象所涉及的多种因素，尤其是对实验结果的分析要尽可能多角度地看问题，力求分析实验数据在不同理论观点下所可能导致的结论，避免简单化。二是其核心点在于模块性和互动性，也就是说，不同的处理阶段或者不同的就业失业在多大程度上是相互独立，又在多大程度上是相互协同、共同起作用的。因此要从整体上看就业与失业的流动性，注重考虑与分析就业与失业每一环节在定位以及与其他环节之间的关系、它们之间的相互影响等。从系统论的整合路径建立失业预警联立方程，由六大维度分系统构成的一个整体性系统，从外部环境接受宏观经济、社会调整输入，经过组织转换并输送到环境之中，六大维度分系统与环境超系统共同构成失业预警的系统整合性分析框架，形成四象限分析法系统，逐步实现系统动力优化。
建立失业预警与经济发展传导机制主要从经济增长角度寻找影响就业规模、就业结构的控制变量、建立经济增长与就业规模、就业结构的传导途径。各种传导机制可以通过其对应的代表性变量与社会环境变量之间的关系反映出来。政府在实行经济调控过程中，需要考虑充分就业、经济增长、物价平衡和国内外收支平衡，建立失业预警系统和对促进就业进行监测和调控是一项长期和重大的战略任务。
表四：失业预警与经济发展传导机制
预测类型
预测公式
就业规模预测
就业人数对数=13.668+0.244前三月固定资产投资对数-0.106前三月工业投资对数-0.138前三月工业成本费用利润率
大中企业就业人数对数=12.83-0.043*前三期社会消费品对数-0.027前三期进出口总额对数-0.009前三期工业用电量对数
小微企业就业人数对数=9.385-4.954*前三期PPI对数+5.023前三期CPI对数
失业转就业对数=-16.388-1.539前一期工业增加值对数+3.749前一期个人储蓄贷款对数
就业结构预测
制造业就业人数对数=8.686-1.497前第三个月PPI对数+2.244前第三个月CPI对数
批发零售就业人数对数=4.741+0.946前第三个月社会消费品零售总额对数+0.433前第三个月工业投资对数-0.451前第三个月固定资产对数
目前系统中存在12个潜在经济增长传导途径、覆盖六大维度。经济增长所对应的潜在传导机制为固定资产投资、工业投资对数、工业成本费用利润率等。在各潜在传导机制变量中，就业规模、就业结构依赖与固定资产投资、CPI、个人储蓄存款显著正相关，与社会消费品、进出口总额、工业用电量显著负相关。
建立失业预警与转型升级传导机制主要从转型升级角度寻找影响失业规模、失业结构的控制变量、建立转型升级与失业规模、失业结构的传导途径。在经济结构调整过程中，需要考虑转型升级、工业化、信息化、城镇化过程中失业变化规律，并努力在互动中实现长期的均衡，失业预警系统可以弥补市场经济运行机制的缺陷，是经济增长和社会发展良性循环的重要支撑。
表五：失业预警与转型升级传导机制
预测类型
预测公式
失业规模预测
失业人数对数=63.485-0.250*前三月社会消费品总额对数-1.208*前三月规模以上企业家数对数-8.784*前三月工业产品销售率对数
大中企业流失人数对数=0.067+0.793前一期固定资产投资对数+1.65前一期工业成本费用利润率对数
小微企业流失人数对数=59.405-4.074前三期社会消费品零售对数-16.708前三期PPI对数
失业结构预测
制造业失业人数对数=-6.952+1.714前第三月工业销售值对数+0.503前第三月工业用电量对数
批发零售失业人数对数=-7.996+2.120前第三月固定资产投资对数
目前系统中存在14个潜在转型升级传导途径、覆盖六大维度。转型升级所对应的潜在传导机制为工业销售值、进出口总额、规模以上企业家数等。在各潜在传导机制变量中，失业规模、失业结构依赖与社会消费品总额、工业成本费用利润率、工业销售值显著正相关，与规模企业家数、工业产品销售率、PPI显著负相关。
建立失业预警与政策体系传导机制主要从决策体系角度寻找影响需求规模、需求结构的控制变量、建立决策体系与需求规模、需求结构的传导途径。失业预警系统具有提前用准确的数据报警的功能，最主要的任务是把人力资源市场中扩大就业需求、各项促进就业政策的调整和修正从政策实施之后尽可能提前到政策实施之前。
表六：失业预警与政策体系决策机制
预测类型
预测公式
需求规模预测
劳动需求人数对数=56.507-25.086前三月人民币汇率对数
大中企业需求人数对数=-22.739+1.513前一期贷物运输量对数+3.899前一期工业出口交货值对数
小微企业需求人数对数=-37.695+2.005前一期贷物运输量对数+1.922*前一期工业成本费用利润率对数+5.044前一期工业出口交货值对数
需求结构预测
制造业需求人数对数=12.157+2.296前三月利润总额对数-2.901*前三月全市用电量对数
批发零售需求人数对数=-424.653-93.693*前三期PPI对数
目前系统中存在10个潜在政策决策传导途径、覆盖六大维度。政策决策所对应的潜在传导机制为货物运输量、进出口总额、工业出口交货值等。在各潜在传导机制变量中，需求规模、需求结构依赖与货物运输量、工业出口交货值、工业销售值显著正相关，与PPI、全市用电量、人民币汇率显著负相关。
建立失业预警与公共服务传导机制主要从公共服务角度寻找影响供给规模、供给结构的控制变量、建立公共服务与供给规模、供给结构的传导途径。失业预警对重点行业、重点企业、重点群体失业状况及时监测、预警和分析，对失业和经济的中长期发展进行预测、政策模拟和方案优化，以便强化公共服务，将解决失业问题可能造成的失误降低到最低点。
表七：失业预警与公共服务传导机制
预测类型
预测公式
供给规模预测
劳动供给人数对数=92.513-46.507*前三月人民币汇率对数
单位负责人供给对数=117.799-40.955*前三月人民币汇率对数-8.452前三月PPI对数
专业技术人供给对数=87.616-28.418*前三月人民币汇率对数-6.703前三月PPI对数
办事管理人供给对数=67.394+1.072前三月工业增加值对数-22.768*前三月人民币汇率对数-5.498前三月PPI对数
供给结构预测
本地城镇失业人数对数=72.45-13.41*前三月资产负债率对数+18.074*前三月人民币汇率对数-2.561*前三月规模以上企业家数对数
大学生失业人数对数=-6.722+7.403*前三月CPI对数-2.304*前三月个人储蓄存款对数
农民工失业人数对数=29.326-7.792*前三月人民币汇率对数-1.02*前三月进出口总额对数-0.271前三月工业用电量对数
外地城镇失业人数对数=-5.515+1.398*前三月个人储蓄存款对数
当月就业转失业人数对数=96.77-9.609前二月规模以上企业家数-1.38前二月进出口总额
目前系统中存在11个潜在公共就业服务传导途径、覆盖六大维度。公共就业服务所对应的潜在传导机制为主营业务收入、企业利润总额、新产品产值等。在各潜在传导机制变量中，供给规模、供给结构依赖与工业增加值、个人储蓄存款显著正相关，与PPI、进出口总额、人民币汇率显著负相关。
综上所述，本文从构建失业预警模型的运行机理、指标体系、监测网络、数据来源、实证分析、未来趋势的角度，来讨论构建结构式、动态型失业预警模型，需要注重掌握失业预警的本质特征、失业预警的演化规律，可以从中提升出解释分析失业预警之内在逻辑的哲学框架，这一哲学分析框架就是结构分析和过程分析，从而达到深刻认识和主动预防失业预警的目标。[作者：罗传银，杭州就业管理服务局高级经济师，浙江省人才发展研究院兼职研究员，中国就业促进会特聘研究员。荣获中国就业工作突出贡献者奖章。出版学术专著《就业效用》，《中国充分就业》。发表学术论文与研究报告40篇，获国家级奖项5项、省级奖项3项、市级奖项4项。本人长期从事人力资源和社会保障部、浙江省人力资源和社会保障厅重大课题研究工作，参与杭州市委政策研究室、杭州市社会科学院、杭州都市经济圈等课题研究、蓝皮书编写工作。]
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