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南海区社保局西樵分局筑牢内控自查防线
社会保险业务内部控制工作是保障群众社会保险权益、维护社会保险基金安全完整的必要环节，面对日益增加的受理事项，如何既处理好社保业务、又做好内控监管，是基层社保经办部门面对的一个新课题。为做好社会保险内部控制工作，南海区社保局西樵分局认真执行内控监督检查实施细则，结合自身实际制定业务自查计划，强化“事前监督、事中处置、事后总结”的风险控制监管制度，筑牢内控自查防线，成效良好。2013年，西樵社保分局共受理事项23035件，其中保险关系业务10116件，待遇支付业务12919件，业务件办结率为100%，没有出现因业务办理错漏而出现的重大行政诉讼案件。 一、夯实内控基础，保证社保业务设置规范合理 （一）科学设置岗位，规范窗口运作 西樵分局现有社保工作人员21人，社保关系和稽核股7人，其中6人负责3个保险关系业务窗口；社保待遇核发股14人，其中13人负责5个待遇支付业务窗口。根据不同岗位的不同职能，以书面形式规范业务操作权限授权管理，岗位设置体现出不相容职务的相互分离和相互监督制约特点，并建立完备人员任职回避和交流轮岗制度。通过不同岗位权限的规范设置，对不同的业务快速分流办理，提高办件效率，提升服务质量。 （二）加强业务学习，强化内控意识 针对社保业务政策性强、涉及范围广、问题多样化、历史遗留问题较多等特点，要求业务人员既能熟悉地运用政策法规进行解答，又能熟练地掌握操作流程准确快速办理业务，为此，分局注重对业务人员开展社保政策知识及相关业务操作的学习培训。利用每月召开股室学习研讨会、不定期举办专题业务学习会、特殊案件专案研讨会等，学习新的政策法规，传达最新业务指引，更新、巩固、统一业务操作流程，解答业务操作中的疑难问题，并就重要问题形成会议纪要，抓好决策落实。通过学习、培训不断强化内部控制意识，促使全体业务人员能落实各项社保政策及具体工作要求，做到依法依规、严谨细致进行业务审批办理，为参保人提供高效、便捷的服务。 二、规范操作流程，执行层级负责制和集体决定制 （一）控制业务规程，落实层级负责 为做好内控工作，分局从制度化、规范化、科学化出发，制定了各股室日常管理制度，制作个人权限分工明细表，明确岗位职责权限，严格按照《南海区社会保险经办业务管理规程》，执行一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程。 在实际操作中，实行严格的层级管理制度，落实经办人员层层签名制度，分管待遇核发和保险关系的主管领导、业务管理员、操作人员只能在本职权限内开展业务的初核、复核及审核工作，不能超越权限。 （二）推行集体决定，规避操作风险 对于业务风险较大的业务，落实分局领导集体决定制度。如从2013年4月起，对于“追溯补缴”5年或5年以上的个案，必须落实集体决定制度，须社保经办机构3位领导审核签名后才能办结，从而做到从严把关，互相制约。 对于不予受理的办件，严格执行初核、复核和审核环节，落实层层签名负责制度，注明不予受理的原因，向群众做好解释工作，签名确认，降低行政复议风险。 三、完善领导架构，结合实际创新自查方式 （一）组建分局稽核内控自查工作小组 鉴于西樵分局尚未设置独立运作的稽核内控股室，为实现内控工作的常态化管理，分局在2013年初组建相对固定的稽核内控自查小组，由分局常务副局长担任组长，两位分管领导任副组长，从两个业务股室和分局办公室中抽调业务骨干担任小组主要成员。工作小组的成立，增强了组成人员的责任意识，有利于加强社保业务的内部控制和业务自查，实现业务监管的常规化、规范化、制度化。 （二）试行电子影像方式汇报内控自查情况 为使内控自查出现的情况展现得更鲜明，加深工作人员对现象的直观认识，分局在自查过程中，探索出用电子影像方式汇报自查内控情况的方法。即利用数码设备将自查过程中发现的问题记录为图片和影像，把影像图片资料收集、整理、归纳，配合相应的文字说明，在研讨会、股室学习会议上通过PPT形式向全体人员展示，与会人员根据图文资料反映的情况集体学习并讨论改进办法。通过直观的认识和思想的碰撞，提高经办人员的纠正意识，督促“责任到岗、责任到人”的监督目标落到实处。 四、提升技术防控水平，构筑内控安全网 社保业务涉及的政策面广、信息更新快，日常办理的多项业务的工作流程和要求经常发生变化，容易导致一线工作人员未能及时更新和适应，造成业务运行存在风险漏洞和监管缺失。在现行业务量日渐繁重、人力资源配置紧张的情况下，分局认为只有运用提升系统的“技术防控”手段，利用系统办理指引、流程控制、关联控制、监督控制及数据共享机制等方法，堵塞经办风险漏洞，降低人为因素影响，才能全面构筑内部控制安全网，以降低人工防控的压力。
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